經濟導報記者 石憲亮

　　12月10日，湖北證監局對三峽新材(600293.SH)3名獨立董事郭礎宏、江曉丹、劉新發出具了警示函。

　　3名獨董拿著補貼但不履行義務

　　警示函顯示，經查，此3人作為湖北三峽新型建材股份有限公司（三峽新材）的獨立董事，未出席公司2023年第三次臨時董事會會議，也未委托其他獨立董事代為出席會議。

　　上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》第二十條第一款之規定。湖北證監局依據《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規定,湖北證監局決定對3人采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案；并要求他們充分吸取教訓,杜絕此類行為再次發生。

　　公開資料顯示，三峽新材第一大股東為當陽市城市投資有限公司，實際控制人為許錫忠。公司目前共有9位董事，其中獨立董事3人，即郭礎宏、江曉丹、劉新發。

　　郭礎宏自2019年6月擔任獨立董事。簡歷顯示，男，1970年7月出生，武漢理工大學(原武漢工業大學)計算機應用專業本科學士學位，具備證券投資、發行與承銷和證券交易、期貨交易等從業資格。曾在汕頭國際信托投資公司證券事業部、國信證券電子商務部、上海遠東證券公司、新時代證券有限責任公司等業務部門和營業部擔任過高管職務，現為深圳市宏睿通投資有限公司董事、總經理。其2022年獨立董事補貼位9萬元。

　　江曉丹自2020年6月擔任獨立董事。簡歷顯示，男，1974年11月出生，經濟法研究生，曾任廣東惠商律師事務所執業律師、合伙人，深圳市長方半導體照明股份有限公司(股票代碼：300301)獨立董事；現任廣東卓效律師事務所主任律師、合伙人，石家莊仲裁委仲裁員、深圳國際仲裁院仲裁員，深圳市潮汕商會常務理事、深圳市民商事調解中心調解專家。其2022年獨立董事補貼位8.86萬元。

　　劉新發自2020年6月任獨立董事。簡歷顯示，男，1980年6月出生，本科學歷，中國注冊會計師、中國注冊稅務師、中級會計師，曾任職于中喜會計師事務所(特殊普通合伙)深圳分所、亞太(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)深圳分所，現任立信中聯會計師事務所(特殊普通合伙)合伙人、深圳分所所長。其2022年獨立董事補貼位9萬元。

　　12月11日，經濟導報記者致電三峽新材詢問3名獨立董事集體不參加會議的原因，工作人員表示：“公司會議之前按規定通知了3人。3人集體不參加會議的原因，公司也不清楚。”

　　實控人許錫忠目前僅控制4.77%股權，宜昌市國資委持股達24.49%

　　公開資料顯示，11月29日，三峽新材召開了2023年第三次臨時董事會會議。會議審議的議案有兩項，即《關于董事會提前換屆選舉的議案》和《關于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。如果董事會提前換屆，許錫忠派系董事包括郭礎宏、江曉丹、劉新發3名獨立董事將會被迫退出；宜昌市國資委將會取得董事會及公司的控制權。

　　根據三峽新材公告，第一大股東當陽城投和第三大股東當陽市建設投資控股集團有限公司(以下簡稱當陽建投)于2023年10月簽署了《投票權委托協議》和《一致行動人協議》，二者構成一致行動關系，合計持有公司股份比例達到24.49%。

　　三峽新材今年10月披露的詳式權益變動報告書顯示，當陽城投實際控制人為宜昌市國資委。當陽城投明確表示，將進一步增持三峽新材股份并最終取得三峽新材控制權，成為三峽新材的控股股東。

　　三峽新材于2023年11月23日收到當陽城投書面送達的函，提議公司董事會召開臨時會議，審議關于公司董事會提前換屆的相關議案。

　　三峽新材回復函顯示，結合公司實際情況，公司實際控制人所持和控制的股份大部分被拍賣，已失去控制人地位，公司實際控制人存在變更的可能。公司董事會收到函件后，為盡快完成公司實際控制人變更的流程，保持公司穩定，當日回函同意召開臨時董事會，審議股東當陽城投提出的議案。

　　不過，在公司董事會上，3名獨立董事沒有參會；董事許澤偉、許澤銘對本次會議審議的議案全部反對。相關議案也因此未獲得審議通過。三峽新材過往公告顯示，許澤偉系許錫忠之子。

　　三峽新材原實際控制人為許錫忠。早在三年前即2020年11月份，三峽新材收到許錫忠家屬的通知，許錫忠因其個人涉嫌騙取貸款罪，被廣東省普寧市公安局刑事拘留。

　　根據公司今年半年報和11月份公告，許錫忠目前尚處于取保候審階段，并未最終結案。而經司法拍賣后，許錫忠所控制公司的股份比例僅為4.77%。

　　業內人士分析，由于持股比例懸殊，宜昌市國資委取代許錫忠成為三峽新材實際控制人已經是大勢所趨。